투자원금 또는 수익률을 보장하는 행위

투자자에게 판매에 따른 대가를 수수하는 행위(판매와 직접 관련된 수수료는 제외)

판매 혹은 투자권유와 관련하여 취득한 정보를 자신 또는 제3자의 이익을 위해 이용하는 행위

허위표시 또는 투자에 중대한 오해를 초래 할 수 있는 표시행위

사실에 근거하지 않은 판단자료, 출처를 제시하지 않은 예측 자료를 투자자에게 제시하는 행위

금융투자상품의 가치에 중대한 부정적 영향을 미치는 사항을 알고도 미리 투자자에게 알리지 않고 판매하는 행위

적격 인력이 아닌 자가 투자권유를 하는 행위

직원이 임의 혹은 일임으로 고객의 주식을 매매하는 행위

기타 당사 직원의 업무 실수 및 착오로 인해 피해를 입은 행위

민원신청인 본인이 아닌 경우(별도의 위임장 징구 등 관련 절차 준수 이후 민원접수 가능)

민원신청인이 실명, 연락 가능한 전화번호, 주소 등을 밝히지 않은 경우

법원판결에 의하여 확정된 사항, 재판에 계류중인 사항, 금융감독원이 처리 중인 사항, 수사기관에서 수사 중인 사항에 대하여 특정한 행위를 요구하는 경우

정부 정책 또는 관련법령에 의하여 부득이하게 발생한 사항에 대한 경우

민원신청인이 민원 해결에 반드시 필요한 서류를 제출하지 않을 경우

민원신청의 내용이 관련 법규상 금융투자업무에 관한 사항이 아닐 경우

민원 내용이 당사 및 당사 직원과 직접적 관련이 없는 경우

단순한 운용수익률 등에 대한 불만사항

기타 업무에 지장을 주기 위한 부당한 목적으로 신고했다고 인정되는 경우 등