■ 임직원 윤리준칙 적용범위

• 모든 임직원에 적용되며, 고객은 물론 아무런 계약관계를 맺지 않은 잠재적 고객에 대해서도 본 준칙을 준수하여야 함

■ 윤리기준

• 신의성실 / 충실의무 / 법규준수 / 고객우선원칙

■ 임직원의 의무

• 독립성 및 객관성 유지

• 이해상충 방지

• 불공정거래 금지

• 금품수수의 금지

• 금전의 대차 금지

• 위반행위의 보고

• 전문성 배양

• 상호존중

■ 소속회사에 대한 의무

• 직무전념

• 정보보호

• 품위유지

• 회사재산의 부당사용 금지

• 중간감독자의 감독 관리

• 고용계약 종료 후의 의무

■ 고객에 대한 의무

• 고객이익 우선

• 주의의무

• 적합성 유지

• 공정성 유지

• 고지 및 설명의무

• 합리적 근거 제공

• 정확한 표시의무

• 보고 및 기록의무

• 고객정보 누설 및 부당이용 금지

• 투자자금 등의 직접 수취행위 금지

기타 회사 및 임직원의 영업행위 윤리준칙 관련 사항은 별첨 내용을 참고하시기 바랍니다.