구분

사유

정정전

정정후

제3조(집합투자기구의 종류 및 명칭 등)

Class e 명칭, 가입자격 문구 변경 및 Class Ce 신설

① ~ ② (생 략)

③ (생 략)

1. ~ 3. (생 략)

4. Class e 수익증권 : 판매회사 등이 제공하는 온라인(인터넷)을 통하여 가입한 자

5. ~ 10. (생 략)

<신 설>

① ~ ② (현행과 동일)

③ (현행과 동일)

1. ~ 3. (현행과 동일)

4. Class Ae 수익증권 : 판매회사 등이 제공하는 전자매체(On-line)을 통하여 가입하고자 하는 투자자에 한하며, 선취판매수수료가 징구되는 수익증권

5. ~ 10. (현행과 동일)

11. Class Ce 수익증권 : 판매회사 등이 제공하는 전자매체(On-line)을 통하여 가입하고자 하는 투자자에 한하며, 선취판매수수료가 징구되지 않는 수익증권

제10조(수익증권의 발행 및 예탁)

Class e 명칭 변경 및 Class Ce 신설

① (생 략)

1. ~ 3. (생 략)

4. Class e 수익증권

5. ~ 10. (생 략)

<신 설>

① (현행과 동일)

1. ~ 3. (현행과 동일)

4. Class Ae 수익증권

5. ~ 10. (현행과 동일)

11. Class Ce 수익증권

제39조(보수)

Class e 명칭 변경 및 Class Ce 신설

① ~ ② (생 략)

③ (생 략)

1. ~ 3. (생 략)

4. Class e 수익증권

5. ~ 10. (생 략)

<신 설>

① ~ ② (현행과 동일)

③ (현행과 동일)

1. ~ 3. (현행과 동일)

4. Class Ae 수익증권

5. ~ 10. (현행과 동일)

11. Class Ce 수익증권

가. 집합투자업자보수율 : 연 1000분의 1.5

나. 판매회사보수율 : 연 1000분의 5.0

다. 신탁업자보수율 : 연 1000분의 0.045

라. 일반사무관리회사보수율 : 연 1000분의 0.05

제40조(판매수수료)

Class e 명칭 변경 및 Class Ce 신설

①판매회사는 Class A, Class B, Class e, Class A2 수익증권의 판매행위에 대한 대가로 수익자가 수익증권을 매수하는 시점에 수익자로부터 선취판매수수료를 취득할 수 있다.

② (생 략)

1. ~ 2. (생 략)

3. Class e 수익증권 : 납입금액의 100분의 0.50으로 한다.

4. (생 략)

5. Class C, Class CH, Class C3, Class CW, Class CP, Class C-P2, 수익증권 : 해당사항 없음

①판매회사는 Class A, Class B, Class Ae, Class A2 수익증권의 판매행위에 대한 대가로 수익자가 수익증권을 매수하는 시점에 수익자로부터 선취판매수수료를 취득할 수 있다.

② (현행과 동일)

1. ~ 2. (현행과 동일)

3. Class Ae 수익증권 : 납입금액의 100분의 0.50으로 한다.

4. (현행과 동일)

5. Class C, Class CH, Class C3, Class CW, Class CP, Class C-P2, Class Ce 수익증권 : 해당사항 없음

제41조(환매수수료)

Class e 명칭 변경 및 Class Ce 신설

① (생 략)

② (생 략)

1. ~ 3. (생 략)

4. Class e 수익증권

5. ~ 10. (생 략)

<신 설>

① (현행과 동일)

② (현행과 동일)

1. ~ 3. (현행과 동일)

4. Class Ae 수익증권

5. ~ 10. (현행과 동일)

11. Class Ce 수익증권 : 90일 미만 이익금의 70%

구분

사유

정정전

정정후

[표지] 효력발생일

효력발생일 변경

2014년 3월 27일

2014년 7월 22일

▣ 집합투자기구 명칭 및 펀드코드(종류형 포함)

Class e 명칭 변경

Class e

Class Ae

▣ 집합투자기구 명칭 및 펀드코드(종류형 포함)

Class Ce 신설

<신 설>

Class Ce : AU248

투자결정시 유의사항

기업공시서식 작성기준 개정(’14.06.01)사항 반영

1. 투자 판단시 증권신고서와 투자설명서 또는 간이투자설명서를 반드시 참고하시기 바랍니다. <단서조항 신설>

2. (생 략)

3. 증권신고서, 투자설명서상 기재된 투자전략에 따른 투자목적 또는 성과목표는 반드시 실현된다는 보장은 없습니다.

4. 과거의 투자실적이 미래에도 실현된다는 보장은 없습니다.

1. 투자 판단시 증권신고서와 투자설명서 또는 간이투자설명서를 반드시 참고하시기 바랍니다. 단, 간이투자설명서의 경우 투자설명서의 교부를 요청하실 수 있습니다.

2. (현행과 동일)

3. 증권신고서, 투자설명서상 기재된 투자전략에 따른 투자목적 또는 성과목표는 반드시 실현된다는 보장은 없으며, 과거의 투자실적이 미래에도 실현된다는 보장은 없습니다.

4. 원본손실위험, 투기등급자산에의 투자 등 집합투자기구와 관련된 투자위험에 대하여는 증권(일괄)신고서, 투자설명서 또는 간이투자설명서 본문의 투자위험 부분을 참고하시기 바랍니다.

투자결정시 유의사항

미국 해외금융계좌납세협력법(FATCA)과 관련하여 투자결정시 유의사항 신설

<신 설>

10. 투자자의 국적 또는 세법상 거주지국이 미국인 경우(또는 1인 이상의 미국(법)인이 10% 이상의 지분을 소유하는 수동적비금융법인인 경우) 국제조세조정에 관한 법률 및 한-미 조세정보자동교환협정에 따라 투자자의 금융정보가 국세청 및 미국 정부에 보고될 수 있으며, 이로 인하여 투자자에게 불리하게 영향을 미칠 수 있습니다. 판매회사는 투자자의 국적 또는 세법상 거주지국 확인을 위하여 계좌 개설시 수집된 정보 이외의 추가자료를 요구할 수 있습니다.

제1부. 모집 또는 매출에 관한 사항 中 ‘1. 집합투자기구의 명칭’

Class e 명칭 변경

Class e

Class Ae

제1부. 모집 또는 매출에 관한 사항 中 ‘1. 집합투자기구의 명칭’

Class Ce 신설

<신 설>

Class Ce : AU248

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中‘1. 집합투자기구의 명칭’

Class e 명칭 변경

Class e

Class Ae

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中‘1. 집합투자기구의 명칭’

Class Ce 신설

<신 설>

Class Ce : AU248

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘2. 집합투자기구의 연혁’

연혁 신설

<신 설>

- Class e 명칭(변경후 : Class Ae) 및 가입자격 기재사항 정정

- Class Ce 신설

- 미국 해외금융계좌납세협력법 (FATCA)과 관련하여 투자결정시 유의사항, 투자위험(기타위험)에 관한 사항 신설

- 기업공시서식기준 개정(’14.06.01시행)에 따른 투자결정시 유의사항 변경

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘6. 집합투자기구의 구조’, “나. 종류형 집합투자기구의 구조”

Class e 명칭 변경 및 가입자격 기재사항 정정

Class e : 판매회사 등이 제공하는 온라인(인터넷)을 통하여 가입한 자

Class Ae : 판매회사 등이 제공하는 전자매체(On-line)을 통하여 가입하고자 하는 투자자에 한하며, 선취판매수수료가 징구되는 수익증권

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘6. 집합투자기구의 구조’, “나. 종류형 집합투자기구의 구조”

Class Ce 신설

<신 설>

Class Ce : 판매회사 등이 제공하는 전자매체(On-line)을 통하여 가입하고자 하는 투자자에 한하며, 선취판매수수료가 징구되지 않는 수익증권

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘10. 집합투자기구의 투자위험’, 다. 기타위험

미국 해외계좌의무납세법(FATCA)과 관련 변경

<신 설>

미국 해외계좌의무납세법(FATCA)과 관련 기타위험 신설

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘11. 매입, 환매, 전환절차 및 기준가격 적용기준’, “가. 매입”, (2) 종류별 가입자격

Class e 명칭 변경 및 가입자격 기재사항 정정

Class e : 판매회사 등이 제공하는 온라인(인터넷)을 통하여 가입한 자

Class Ae : 판매회사 등이 제공하는 전자매체(On-line)을 통하여 가입하고자 하는 투자자에 한하며, 선취판매수수료가 징구되는 수익증권

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘11. 매입, 환매, 전환절차 및 기준가격 적용기준’, “가. 매입”, (2) 종류별 가입자격

Class Ce 신설

<신 설>

Class Ce : 판매회사 등이 제공하는 전자매체(On-line)을 통하여 가입하고자 하는 투자자에 한하며, 선취판매수수료가 징구되지 않는 수익증권

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘11. 매입, 환매, 전환절차 및 기준가격 적용기준’, “나. 환매”, (4) 환매수수료

Class e 명칭 변경

Class e

Class Ae

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘11. 매입, 환매, 전환절차 및 기준가격 적용기준’, “나. 환매”, (4) 환매수수료

Class Ce 신설

<신 설>

Class Ce : 90일 미만 이익금의 70%

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘13. 보수 및 수수료에 관한 사항’, “가. 투자자에게 직접 부과되는 수수료”

Class e 명칭 변경 및 가입자격 기재사항 정정

Class e : 판매회사 등이 제공하는 온라인(인터넷)을 통하여 가입한 자

Class Ae : 판매회사 등이 제공하는 전자매체(On-line)을 통하여 가입하고자 하는 투자자에 한하며, 선취판매수수료가 징구되는 수익증권

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘13. 보수 및 수수료에 관한 사항’, “가. 투자자에게 직접 부과되는 수수료”

Class Ce 신설

<신 설>

Class Ce

- 가입자격 : 판매회사 등이 제공하는 전자매체(On-line)을 통하여 가입하고자 하는 투자자에 한하며, 선취판매수수료가 징구되지 않는 수익증권

- 선취판매수수료 : 없음

- 후취판매수수료 : 없음

- 환매수수료 : 90일 미만 이익금의 70%

- 전환수수료 : 없음

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘13. 보수 및 수수료에 관한 사항’, “나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용”

Class e 명칭 변경

Class e

Class Ae

제2부. 집합투자기구에 관한 사항 中 ‘13. 보수 및 수수료에 관한 사항’, “나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용”

Class Ce 신설

<신 설>

Class Ce

- 집합투자업자보수 : 연0.15%

- 판매회사보수 : 연0.50%

- 신탁업자보수 : 연0.0045%

- 일반사무관리회사보수 : 연0.005%

- 총보수•비용 : 연0.6595%

구분

사유

정정전

정정후

[표지] 효력발생일

효력발생일 변경

2014년 3월 27일

2014년 7월 22일

투자결정시 유의사항

기업공시서식 작성기준 개정(’14.06.01)사항 반영

1. 투자 판단시 증권신고서와 투자설명서 또는 간이투자설명서를 반드시 참고하시기 바랍니다. <단서조항 신설>

2. (생 략)

3. 증권신고서, 투자설명서상 기재된 투자전략에 따른 투자목적 또는 성과목표는 반드시 실현된다는 보장은 없습니다.

4. 과거의 투자실적이 미래에도 실현된다는 보장은 없습니다.

1. 투자 판단시 증권신고서와 투자설명서 또는 간이투자설명서를 반드시 참고하시기 바랍니다. 단, 간이투자설명서의 경우 투자설명서의 교부를 요청하실 수 있습니다.

2. (현행과 동일)

3. 증권신고서, 투자설명서상 기재된 투자전략에 따른 투자목적 또는 성과목표는 반드시 실현된다는 보장은 없으며, 과거의 투자실적이 미래에도 실현된다는 보장은 없습니다.

4. 원본손실위험, 투기등급자산에의 투자 등 집합투자기구와 관련된 투자위험에 대하여는 증권(일괄)신고서, 투자설명서 또는 간이투자설명서 본문의 투자위험 부분을 참고하시기 바랍니다.

투자결정시 유의사항

미국 해외금융계좌납세협력법(FATCA)과 관련하여 투자결정시 유의사항 신설

<신 설>

10. 투자자의 국적 또는 세법상 거주지국이 미국인 경우(또는 1인 이상의 미국(법)인이 10% 이상의 지분을 소유하는 수동적비금융법인인 경우) 국제조세조정에 관한 법률 및 한-미 조세정보자동교환협정에 따라 투자자의 금융정보가 국세청 및 미국 정부에 보고될 수 있으며, 이로 인하여 투자자에게 불리하게 영향을 미칠 수 있습니다. 판매회사는 투자자의 국적 또는 세법상 거주지국 확인을 위하여 계좌 개설시 수집된 정보 이외의 추가자료를 요구할 수 있습니다.

Ⅱ. 매입․환매 관련 정보 中 ‘1. 보수 및 수수료’, “가. 투자자에게 직접 부과되는 수수료”

Class e 명칭 변경 및 가입자격 기재사항 정정

Class e : 판매회사 등이 제공하는 온라인(인터넷)을 통하여 가입한 자

Class Ae : 판매회사 등이 제공하는 전자매체(On-line)을 통하여 가입하고자 하는 투자자에 한하며, 선취판매수수료가 징구되는 수익증권

Ⅱ. 매입․환매 관련 정보 中 ‘1. 보수 및 수수료’, “가. 투자자에게 직접 부과되는 수수료”

Class Ce 신설

<신 설>

Class Ce

- 가입자격 : 판매회사 등이 제공하는 전자매체(On-line)을 통하여 가입하고자 하는 투자자에 한하며, 선취판매수수료가 징구되지 않는 수익증권

- 선취판매수수료 : 없음

- 후취판매수수료 : 없음

- 환매수수료 : 90일 미만 이익금의 70%

- 전환수수료 : 없음

Ⅱ. 매입․환매 관련 정보 中 ‘1. 보수 및 수수료’, “나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용”

Class e 명칭 변경

Class e

Class Ae

Ⅱ. 매입․환매 관련 정보 中 ‘1. 보수 및 수수료’, “나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용”

Class Ce 신설

<신 설>

Class Ce

- 집합투자업자보수 : 연0.15%

- 판매회사보수 : 연0.50%

- 신탁업자보수 : 연0.0045%

- 일반사무관리회사보수 : 연0.005%

- 총보수•비용 : 연0.6595%