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제목 비상장주식 투자시 투자자 유의사항을 알려드립니다.
작성자 준법경영실 작성일 2026년 09월 18일 조회 63
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[믿고 투자해도 될까?] 비상장주식 투자 전, 반드시 확인해야 할 3가지 상장 임박? 마지막 수익 기회? 금융감독원

[투자주의 사례] “FDA 승인 예정, 곧 상장” 믿고 투자했는데... 비상장 제약·바이오 기업 1. ‘FDA 승인 예정, 곧 코스닥 상장’ 강조 2. 투자설명서 없이 투자권유, 증권신고서 미제출 (자본시장법 위반*) 3. 위험정보 알지 못한 채 투자 4. 큰 손실 * 증권신고서 제출 없이 50인 이상에게 주식을 발행하거나 양도할 경우 자본시장법 위반 그렇다면 투자 전, 무엇을 확인해야 할까요?

[CHECK 01] 투자할 회사, DART에서 먼저 검색하세요. 회사명 검색 -> (중요) 공시서류 확인 * 사업보고서, 감사보고서, 증권신고서/소액공모공시서류 다수에게 투자권유 중인데 증권신고서·소액공모 공시서류가 없다면 한 번 더 의심해보세요.

[CHECK 02] 금융회사처럼 보여도 무인가 업체일 수 있습니다. OO파트너스 / OO벤처투자 [회사명 검색] - 금융소비자 정보포털 -> 제도권 금융회사 여부 조회 - 한국벤처캐피탈협회 -> 회원사 목록 확인 금융회사처럼 보이는 이름보다 ‘인가·등록 여부’를 먼저 확인하세요.

[CHECK 03] “상장 임박” 말이 아닌 자료를 확인하세요. - 대표주관회사 선임 여부 -> 비상장회사 직접 확인 + 금융소비자 정보포털 교차검증 - 명의개서대행계약·전자등록 여부 -> 예탁결제원 증권정보포털(SEIBro) > 기업기본정보에서 확인 - 상장예비심사 신청 여부 -> 한국거래소 KIND에서 확인 - 증권신고서 제출 여부 -> DART에서 확인 준비 초기 단계라면 상장까지 오래 걸리거나 무산될 수도 있습니다. ※ 확인되지 않을 경우 상장 준비 초기 단계일 수 있습니다.

비상장주식 투자 전, 3가지를 꼭 확인하세요. 1. 회사 정보 -> DART 2. 투자 권유자 -> FINE / 협회 확인 3. 상장 임박 -> 객관적 자료 확인 “상장 임박”, “고수익 기회”라는 말보다 객관적인 자료를 먼저 살펴봐야 합니다. 저장해 두고 투자 전 꼭 확인하세요! ※ 증권신고서 미제출 또는 무인가 업체가 의심된다면 금융감독원 ☎1332 / 불법금융신고센터에 신고·제보하세요.

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