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공지사항

기업금융 공지사항 입니다.

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제목 (주)루트로닉 전환우선주 신주인수권증서 매매 안내
작성자 기업금융1팀 작성일 2016년 10월 28일 조회 2637
첨부 File (첨부 1_[루트로닉] 전환우선주 신주인수권증서 매도자 장외거래 신청서.doc)) download첨부 1_[루트로닉] 전환우선주 신주인수권증서 매도자 장외거래 신청서.doc File (첨부 2_[루트로닉] 전환우선주 신주인수권증서 매수자 장외거래 신청서.doc)) download첨부 2_[루트로닉] 전환우선주 신주인수권증서 매수자 장외거래 신청서.doc File (첨부 3_[루트로닉] 신주인수권증서 매매 위임장.doc)) download첨부 3_[루트로닉] 신주인수권증서 매매 위임장.doc File (첨부 4_[루트로닉] 신주인수권증서 매도신청 이의 제기 양식.doc)) download첨부 4_[루트로닉] 신주인수권증서 매도신청 이의 제기 양식.doc File (첨부 5_[루트로닉] 신주인수권증서 매매계약서.doc)) download첨부 5_[루트로닉] 신주인수권증서 매매계약서.doc

한양증권 준법감시인 심사필 제2016-009호 (2016.10.28~2016.11.24)

㈜루트로닉 전환우선주 신주인수권증서 매매 안내


신주인수권증서(이하 “증서”) 매매 일정

일 시

일 정

비 고

2016.11.09

신주인수권증서 교부

일괄 발행 및 입고

2016.11.09

~ 2016.11.17

신주인수권증서 매도신청서 접수

이메일 접수(별도 양식)

2016.11.18

신주인수권증서 매수신청서 접수

(입찰 방식)

이메일 접수(별도 양식)

2016.11.21

매매가격 및 매매대상자 확정 및 통보

개별 통지(이메일 및 SMS)

2016.11.21

~ 2016.11.22

매도자의 매도신청 이의 제기 기간

이메일 접수(별도 양식)

2016.11.23

~ 2016.11.24

신주인수권증서 매매계약 체결

신한이 매도자의 위임을

받아 체결 대행

2016.11.24

매수자의 매매대금 입금

오전 11시 기한

신주인수권증서 계좌대체

오후 5시 기한

매도자에게 매매대금 입금

오후 6시 기한

미체결 신주인수권증서의 반환

매수 신청 미달시

 


신주인수권증서 매도 의사 신청 안내(기존주주 등)

1. 신청기간: 2016 11 09 09:00부터 2016 11 17 18:00 까지

2. 신청방법: E-mail 신청

- 신한금융투자: lutronic@shinhan.com 혹은 한양증권: lutronic@hygood.co.kr

3. 제출서류(E-mail 첨부): 매매 신청서(매도자용), 매매 위임장, 계좌대체증명서

4. 계좌대체안내

- “증서” 매도 신청자는 매도 희망 수량을 신한금융투자의 에스크로 계좌로 대체해야 합니다.

- 에스크로 계좌는 거래 당사자의 신용 위험 저감 및 원활한 중개를 위해 별도로 개설되었습니다.

- 에스크로 계좌 정보: 계좌명(신한금융투자㈜(에스크로)), 계좌번호(신한금융투자 001-11-466769)

- 계좌대체 완료 후 계좌대체증명서를 제출해야 매도 의사 신청이 완료된 것으로 합니다.

- 매매계약이 체결된 “증서”는 신한금융투자의 에스크로 계좌에서 매수자의 계좌로 대체됩니다.

- 매매계약이 미체결된 “증서”는 매도 신청자의 계좌로 반환됩니다.

- 계좌대체증명서는 매도 신청자의 “증서”가 예탁된 증권회사에서 계좌대체 이후 발급합니다.


신주인수권증서 매수 의사 신청 안내(기관투자자)

1. 신청기간: 2016 11 18 09:00부터 18:00까지

2. 신청방법: E-mail 신청

- 신한금융투자: lutronic@shinhan.com 혹은 한양증권: lutronic@hygood.co.kr

3. 제출서류(E-mail 첨부): 매매 신청서(매수자용)

4. 신청대상: [증권 인수업무 등에 관한 규정] 2조 제8호에 의한 기관투자자

 

매매대상 및 매매가격 결정방법

 - 신한금융투자와 한양증권에 신청한 매도/매수 신청은 통합하여 처리합니다(One Book 방식).

- 다수의 매수 희망자의 경쟁 입찰을 통해 1) 가장 높은 가격, 2) 가장 많은 수량, 3) 가장 빠른접수 시간을 기준으로 매수자를 선정합니다.

- 매매가격은 가장 높은 가격을 제시한 매수 희망자의 물량부터 누적하여, 가격이 높은 순으로 총매도 신청 물량을 소화하는 매수자에 이르렀을 때의 해당 매수자의 입찰 가격으로 합니다. (Uniform Price Auction)

- 매매가격 결정 후, 매도자의 매도신청 이의제기로 매도 신청 물량이 감소하더라도, 최종 매매가격은 기존의 입찰에서 결정된 가격으로 합니다.

- 매수 희망 물량이 매도 희망 물량보다 적은 경우에는, 접수 시간이 빠른 매도 신청자부터 매매대상으로 선정합니다.

- 매매대상자로 선정된 매도/매수자에 한하여, 2016 11 21일에 개별 통지합니다.

- 매매대상자로 선정된 매도자가 2016 11 21 10:00부터 2016 11 22 15:00까지 신한금융투자에 매도신청의 이의를 제기하지 아니하는 경우에는 매매 계약의 체결 의사를 확약한것으로 합니다.(신한금융투자: lutronic@shinhan.com 혹은 한양증권: lutronic@hygood.co.kr)

- 매도신청의 이의 제기로 매매 물량이 감소하는 경우, 매수자는 위 경쟁 입찰과 동일한 기준으로 재선정되며 최종 매수대상자는 2016 11 23일에 개별 통지합니다.

 

매매방법

- 매매계약서는 2016 11 23일부터 24일 중 체결되며 매도자의 신주인수권증서 매매의 수임인인 신한금융투자¢ß가 매수인과 대행 체결합니다.

- 매수자는 매매 계약서 날인 후 2016 11 24 11:00까지 신한금융투자 계좌에 매매대금 및 중개수수료를 입금해야 합니다

증권회사명

예금주

계좌번호

신한금융투자

신한금융투자㈜(에스크로)

001-11-466769

- 매수자의 입금 확인 직후, 신한금융투자는 해당 “증서”를 매수자가 지정하는 계좌로 대체합니다.

- 신한금융투자는 해당 “증서”의 계좌 대체 직후, 총 매매대금에서 장외증권거래세(총 매매대금의 0.5%) 및 중개수수료를 제한 금액을 매도자가 지정하는 계좌로 입금합니다. , 매도자가 비거주자인 경우에는 양도소득세를 추가로 제한 금액이 입금됩니다.

- 최종 날인된 계약서는 계약 체결일 7영업일 이내에 신한금융투자가 우편 등으로 송부합니다.


중개수수료

- 신한금융투자와 한양증권은 금번 ㈜루트로닉 전환우선주 유상증자의 신주인수권증서 매매 중개를 위한 금융투자업자로 지정되었습니다.

- 매도자와 매수자의 각 중개수수료는 총 매매대금의 2.0%로 합니다.

 

유의사항

- 금번 유상증자 관련 신주인수권증서는 한국거래소의 “코스닥시장 상장규정” 제 16조의3 1항에 의거 상장되지 않습니다.

- 신한금융투자, 한양증권은 금번 ㈜루트로닉 전환우선주 유상증자의 신주인수권증서 매매 중개를 위한 금융투자업자로 지정되었습니다. 신한금융투자, 한양증권은 신주인수권증서 매매 중개를 위해 신의성실에 따라 동 업무를 수행할 것이나, 신청 결과에 따라 실제 매매 여부가 결정될 예정으로 매도, 매수 의사의 표시가 실제 신주인수권증서의 매매로 이어지지 않을 수 있으며 신한금융투자, 한양증권이 신주인수권증서의 매매를 보장하지 않음에 유의하시기 바랍니다.

- 신주인수권증서 보유자는 본 매매방식을 이용하지 않고 개별적으로 매수자를 탐색하는 방법 등을 통한 계좌대체 혹은 실물양도를 통한 매매도 가능합니다.

- 제출서류가 미비될 경우 접수되지 않은 것으로 하며, 완비되는 시점에 접수가 이루어진 것으로 간주됩니다.

- 신청 및 매매 과정에서 발생하는 제비용은 신청자와 매도/매수자에게 귀속됩니다.

- 매매계약은 매도자의 신주인수권증서 매매 위임장을 근거로 신주인수권증서 매매 중개의 수임인인 신한금융투자¢ß가 매수인과 대행 체결합니다.

- 매도자는 장외거래 신청서(매도자용)를 신한금융투자 혹은 한양증권에 제출함으로써 매매에 관한 의사를 직접 결정하며, 2016 11 21일부터 22일까지 신한금융투자 및 한양증권에 매도신청의 이의를 제기하지 아니하는 경우에는 매매 계약의 체결 의사를 확약한 것으로 합니다.

 

 

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